每經(jīng)記者｜蔡鼎    每經(jīng)編輯｜杜宇    

元道通信（SZ301139，股價(jià)18.45元，市值22.43億元）5月8日晚間公告稱(chēng)，公司及相關(guān)當(dāng)事人收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書(shū)》（下稱(chēng)“《告知書(shū)》”），因在證券發(fā)行文件中編造重大虛假內(nèi)容及2022年年報(bào)存在虛假記載。證監(jiān)會(huì)擬對(duì)公司責(zé)令改正、給予警告，并處以2.39億元罰款，對(duì)相關(guān)責(zé)任人李晉、曹亞蕾分別給予警告并處以750萬(wàn)元罰款，對(duì)吳志鋒給予警告并處以300萬(wàn)元罰款，合計(jì)擬被處以罰款約2.57億元。公司可能觸及重大違法強(qiáng)制退市情形。

元道通信還發(fā)布了關(guān)于股票可能被實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市的第一次風(fēng)險(xiǎn)提示公告。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者（下稱(chēng)“每經(jīng)記者”）注意到，此前，元道通信于2025年7月11日因涉嫌信息披露違法違規(guī)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

同日晚間，清越科技（SH688496，股價(jià)4.35元，市值19.57億元）同樣披露收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《告知書(shū)》。證監(jiān)會(huì)發(fā)文稱(chēng)，清越科技涉嫌觸及重大違法強(qiáng)制退市情形，上交所將依法啟動(dòng)退市程序。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)清越科技罰款約1.73億元，對(duì)四名公司時(shí)任高管合計(jì)罰款約3300萬(wàn)元，總計(jì)約2.06億元。

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元道通信擬合計(jì)被罰約2.57億元

據(jù)元道通信披露的《告知書(shū)》，其涉嫌欺詐發(fā)行、信披違法違規(guī)一案，已由證監(jiān)會(huì)調(diào)查完畢，證監(jiān)會(huì)依法擬對(duì)公司及相關(guān)人員作出行政處罰。經(jīng)查明，元道通信及相關(guān)人員違法事實(shí)包括證券發(fā)行文件編造重大虛假內(nèi)容、2022年年報(bào)信息披露存在虛假記載。

據(jù)《告知書(shū)》，李晉時(shí)任元道通信董事長(zhǎng)、燕某時(shí)任元道通信總經(jīng)理，均在元道通信招股書(shū)、2022年報(bào)等信息披露文件上簽字，保證文件內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。李晉全面負(fù)責(zé)元道通信經(jīng)營(yíng)管理，未對(duì)前述涉案事項(xiàng)進(jìn)行審慎關(guān)注和有效監(jiān)督；燕某則主持元道通信日常經(jīng)營(yíng)工作，參與了元道通信虛增收入事項(xiàng)。

此外，曹亞蕾時(shí)任元道通信副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書(shū)，在元道通信招股書(shū)、2022年年報(bào)等信息披露文件上簽字，保證文件內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。其主管元道通信財(cái)務(wù)、融資和信息披露工作，組織、安排了元道通信虛增收入事項(xiàng)。

吳志鋒時(shí)任元道通信董事、副總經(jīng)理，在元道通信招股書(shū)、2022年年報(bào)等信息披露文件上簽字，保證文件內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。其分管主要涉案業(yè)務(wù)，未對(duì)前述涉案事項(xiàng)進(jìn)行審慎關(guān)注。

《告知書(shū)》稱(chēng)，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)元道通信責(zé)令改正，給予警告，并處以罰款約2.39億元。同時(shí)，對(duì)李晉、曹亞蕾和吳志鋒均給予警告，分別處以750萬(wàn)元、750萬(wàn)元和300萬(wàn)元罰款。時(shí)任主持元道通信日常經(jīng)營(yíng)工作的燕某由于已故被免予處罰。

也就是說(shuō)，元道通信、李晉、曹亞蕾和吳志鋒合計(jì)擬被處以罰款約2.57億元。

此外，李晉作為元道通信時(shí)任董事長(zhǎng)，嚴(yán)重未勤勉盡責(zé)，曹亞蕾組織、安排涉案違法行為，二人情節(jié)較為嚴(yán)重。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)二人均采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

對(duì)于上述《告知書(shū)》對(duì)公司的影響，元道通信稱(chēng)，公司可能觸及相關(guān)規(guī)定的重大違法行為，可能被實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市。如根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的《行政處罰決定書(shū)》的結(jié)論，公司觸及重大違法強(qiáng)制退市的情形，公司股票將終止上市。公司將全力配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)工作，最終結(jié)果以中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的《行政處罰決定書(shū)》為準(zhǔn)。

元道通信股票于5月11日停牌一天，5月12日開(kāi)市起復(fù)牌，股票簡(jiǎn)稱(chēng)由“元道通信”變更為“*ST元道”。

清越科技擬合計(jì)被罰約2.06億元

每經(jīng)記者還注意到，除了元道通信外，清越科技披露收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰事先告知書(shū)》（下稱(chēng)《告知書(shū)》）。證監(jiān)會(huì)亦發(fā)文稱(chēng)，清越科技涉嫌觸及重大違法強(qiáng)制退市情形，上交所將依法啟動(dòng)退市程序。清越科技股票將于2026年5月11日停牌一天，自5月12日起復(fù)牌并被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示，股票簡(jiǎn)稱(chēng)將正式變更為“*ST清越”。

《告知書(shū)》顯示，清越科技在證券發(fā)行文件中編造重大虛假內(nèi)容；未按規(guī)定披露重大事項(xiàng)，2022年年報(bào)、2023年半年報(bào)信披存在虛假記載。

經(jīng)查，2021年，清越科技通過(guò)故意少計(jì)存貨跌價(jià)準(zhǔn)備、虛假銷(xiāo)售芯片等方式虛增利潤(rùn)總額1065.49萬(wàn)元，占招股書(shū)上會(huì)稿、注冊(cè)稿披露的2021年度利潤(rùn)總額的21.72%，在公告的證券發(fā)行文件中編造重大虛假內(nèi)容。

此外，2022年—2023年上半年，清越科技因故意少計(jì)存貨跌價(jià)準(zhǔn)備、少計(jì)應(yīng)收賬款減值損失、虛假銷(xiāo)售顯示模組、未及時(shí)對(duì)補(bǔ)繳稅款進(jìn)行會(huì)計(jì)處理等事項(xiàng)，導(dǎo)致2022年度利潤(rùn)總額虛增4540.21萬(wàn)元、占2022年年度報(bào)告披露利潤(rùn)總額的104.58%；導(dǎo)致2023年上半年利潤(rùn)總額虛增4753.6萬(wàn)元、占2023年半年報(bào)披露利潤(rùn)總額絕對(duì)值的145.10%。2023年，清越科技未及時(shí)披露補(bǔ)繳4441.99萬(wàn)元出口退稅款事項(xiàng)，該金額占2022年經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的79.74%。

《告知書(shū)》顯示，證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)清越科技責(zé)令改正，給予警告，并處以罰款約1.73億元；對(duì)時(shí)任公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理高裕弟給予警告，并處以1050萬(wàn)元罰款，采取8年證券市場(chǎng)禁入措施；對(duì)時(shí)任副總經(jīng)理穆欣炬給予警告，并處以900萬(wàn)元罰款，采取6年證券市場(chǎng)禁入措施；對(duì)時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書(shū)張小波給予警告，并處以750萬(wàn)元罰款，采取5年證券市場(chǎng)禁入措施；對(duì)時(shí)任監(jiān)事會(huì)主席、總監(jiān)吳磊給予警告，并處以600萬(wàn)元罰款，采取4年證券市場(chǎng)禁入措施。

也就是說(shuō)，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)清越科技及公司四名時(shí)任高管合計(jì)處以約2.06億元的罰款。

清越科技稱(chēng)，公司可能觸及相關(guān)規(guī)定的重大違法行為，可能被實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市。若依據(jù)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書(shū)》認(rèn)定結(jié)論，公司觸及重大違法強(qiáng)制退市情形的，公司股票將被終止上市。最終結(jié)果仍以證監(jiān)會(huì)出具的行政處罰決定書(shū)為準(zhǔn)。

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