證券從業(yè)人員代客理財、違法買賣證券被證監(jiān)會罰沒590萬

每日經濟新聞 2024-08-16 19:04:08

每經AI快訊，8月16日，中國證監(jiān)會發(fā)布行政處罰決定書（孫宏君），2020年4月23日至2023年4月28日期間，孫宏君在華泰證券蘇州人民路營業(yè)部任職。證監(jiān)會作出處罰決定如下：對孫宏君私下接受客戶委托買賣證券行為，根據《證券法》第二百一十條規(guī)定，對孫宏君責令改正、警告并罰款10萬元；對孫宏君從業(yè)人員違法買賣證券行為，根據《證券法》第一百八十七條規(guī)定，對孫宏君沒收2,896,527.54元，并處以290萬元的罰款。

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