每經AI快訊，近日，監(jiān)管部門針對券商研究業(yè)務密集開出罰單，其中，上海證監(jiān)局對5名券商分析師采取出具警示函措施；深圳證監(jiān)局集中發(fā)布5份涉及券商研究業(yè)務的行政監(jiān)管措施決定書，2家證券公司及6名分析師被點名。梳理相關罰單發(fā)現(xiàn)，無證上崗、研報制作審慎性不足、研報業(yè)務管理制度等多方面問題受到監(jiān)管重點關注。 業(yè)內人士表示，高質量、合規(guī)的研報是券商研究所展業(yè)的基礎。現(xiàn)階段監(jiān)管部門會不斷強化監(jiān)督規(guī)范，機構內部應建立研報從制作到發(fā)布的全流程內部控制機制，不斷完善合規(guī)自律體系。（中國證券報）